吉安市科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金管理人項(xiàng)目公開遴選公告

為提升金融對(duì)我市科技創(chuàng)新的支撐力，拓展科技創(chuàng)新金融資源，吉安市擬在江西省興贛科技股權(quán)投資基金、吉安市屬工業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金的框架下發(fā)起設(shè)立吉安市科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金（以下簡(jiǎn)稱吉安市科創(chuàng)基金）。主要投向電子信息、人工智能、新能源新材料、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域，引導(dǎo)社會(huì)資本投早、投小、投硬科技，覆蓋科技型企業(yè)初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期等各環(huán)節(jié)。現(xiàn)向社會(huì)公開遴選我市科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金的基金管理人。有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、科創(chuàng)基金預(yù)計(jì)目標(biāo)規(guī)模3億元（首次實(shí)繳規(guī)模0.6億元，在基金完成工商登記注冊(cè)之日起一個(gè)月內(nèi)完成，后續(xù)根據(jù)基金運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行分批實(shí)繳），其中吉安市屬工業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金出資不高于1.2億元，占比不高于40%；擬申請(qǐng)江西省興贛科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金出資0.9億元，占比30%；另由基金管理機(jī)構(gòu)出資及其負(fù)責(zé)募資不低于0.9億元，占比不低于30%。

二、吉安市科創(chuàng)基金組織形式為有限合伙型，注冊(cè)地址擬定江西省吉安市，擬由遴選的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人，負(fù)責(zé)市科創(chuàng)基金日常運(yùn)營(yíng)管理。市科創(chuàng)基金原則上存續(xù)期為4+3年，其中投資期4年，退出期3年，可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整。

三、管理費(fèi)率由基金管理人與母基金協(xié)商確定，原則上不超過實(shí)繳金額的1.5%/年。

四、資料獲取方式：

1.時(shí)間：2025年5月20日至2025年6月9日，每天上午9:00至12:00，下午14:00至17:00（北京時(shí)間，法定節(jié)假日除外）。

2.方式：請(qǐng)意向單位提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋單位公章）、法人授權(quán)委托書至電子郵箱：2838747712@qq.com。

五、請(qǐng)申報(bào)單位按照《吉安市科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金管理人遴選項(xiàng)目申報(bào)材料說明》（見下文）要求編制寄送相關(guān)材料。申報(bào)材料統(tǒng)一匯編成冊(cè)，一式叁份，申報(bào)受理截止時(shí)間為2025年6月10日9:30，申報(bào)受理地址為中咨江西工程有限公司（南昌市紅谷灘區(qū)婺源路1020號(hào)南昌供銷大樓14樓）。如遇特殊情況，具體截止時(shí)間另行公告。逾期遞交或未按規(guī)定的格式、數(shù)量和形式遞交申報(bào)材料的均不予受理。后續(xù)將按程序組織開展遴選工作。

六、對(duì)本次招標(biāo)提出詢問，請(qǐng)按以下方式聯(lián)系

吉安市科學(xué)技術(shù)局  劉克沖  Tel：0796-8225273

吉安市新廬陵私募基金管理有限公司  戴聰  Tel：0796-8295236

聯(lián)系地址：吉州區(qū)北京路8號(hào)凱旋世紀(jì)A棟403

招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)：中咨江西工程有限公司

聯(lián)系方式：黃偉、鄧瑞娟  0791-86207863

聯(lián)系地址：南昌市紅谷灘區(qū)婺源路1020號(hào)南昌供銷大樓14樓

電子郵箱：2838747712@qq.com

吉安市科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金管理人遴選項(xiàng)目遴選規(guī)則

一、遴選標(biāo)準(zhǔn)

（一）符合行業(yè)規(guī)范

1.應(yīng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記；

2.實(shí)繳注冊(cè)資本應(yīng)不低于1000萬(wàn)元人民幣且與所管理基金規(guī)模相匹配；

3.對(duì)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)母基金的出資比例不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的1%且不低于300萬(wàn)元。

（二）既往業(yè)績(jī)良好

1.有良好的商業(yè)信譽(yù)和職業(yè)操守，管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；
    2.歷史投資業(yè)績(jī)優(yōu)良，有較強(qiáng)的募資能力、研究能力、投資管理能力、投后管理能力；內(nèi)部管理規(guī)范、業(yè)務(wù)流程清晰，具有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，核心管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定、專業(yè)性強(qiáng)；

3.管理人及關(guān)聯(lián)方對(duì)擬合作基金認(rèn)繳出資額原則上不低于該基金認(rèn)繳規(guī)模的1%；基金管理人在提交基金申報(bào)材料時(shí)，應(yīng)至少已募集到擬設(shè)立基金總規(guī)模30%的意向資金（不含科創(chuàng)基金申請(qǐng)出資部分），并提供擬出資人的出資承諾函、意向函等材料；

（三）管理制度規(guī)范

1.具有專業(yè)穩(wěn)定的團(tuán)隊(duì)。機(jī)構(gòu)全職工作人員中至少有5名專門從事投資業(yè)務(wù)，其中至少3名具備5年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)。有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；
    2.具有健全的公司治理和內(nèi)控管理體系。有規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制、投資決策機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、財(cái)務(wù)管理機(jī)制等；
    3.管理機(jī)構(gòu)及核心管理團(tuán)隊(duì)成員無(wú)被金融管理部門或司法機(jī)關(guān)等處罰的不良記錄，無(wú)嚴(yán)重失信記錄。

二、基金運(yùn)作模式

吉安市科創(chuàng)基金組織形式為有限合伙型，注冊(cè)地址擬定江西省吉安市，擬由遴選的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人，負(fù)責(zé)市科創(chuàng)基金日常運(yùn)營(yíng)管理。市科創(chuàng)基金原則上存續(xù)期為4+3年，其中投資期4年，退出期3年，可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整。

1.投資方式

吉安市科創(chuàng)基金堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作原則進(jìn)行直接投資，單個(gè)項(xiàng)目出資金額原則上不超過基金自身規(guī)模的10%，上限不超過3000萬(wàn)元。

2.返投比例

吉安市科創(chuàng)基金投資于吉安注冊(cè)企業(yè)的金額不低于吉安市屬工業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金出資層面實(shí)繳出資額的1.5倍。以下情形均可認(rèn)定為投資我市行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的資金：

（1）注冊(cè)登記在吉安市的企業(yè)；

（2）為吉安市引進(jìn)落地投資法人企業(yè)并有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；

（3）投資的吉安市外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資吉安市內(nèi)已有企業(yè)的；

（4）投資的吉安市外企業(yè)通過設(shè)立子公司形式將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶吉安（子公司資產(chǎn)須不低于基金對(duì)該企業(yè)的對(duì)應(yīng)投資金額）的；

（5）基金管理機(jī)構(gòu)在管的其他基金新增投資（或以自有資金投資）吉安市內(nèi)企業(yè)或?yàn)榧�安市�?nèi)引進(jìn)落地的企業(yè)；

（6）其他可認(rèn)定為投資吉安市內(nèi)企業(yè)的。

其中，上述第2種情形按基金對(duì)該企業(yè)投資金額的1.5倍放大計(jì)入投資總額。

三、負(fù)面清單

基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1、向他人提供貸款、資金、財(cái)務(wù)資助或擔(dān)保，進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資，從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2、直接或間接投資于證券投資基金或從事二級(jí)市場(chǎng)公開交易股票、期貨、金融衍生品的投資, 但不應(yīng)包括最初由子基金取得被投資企業(yè)股權(quán)，后來該被投資企業(yè)上市或配售的情形，或者由被投子基金分配而得的股票，或者處置項(xiàng)目投資而作為對(duì)價(jià)收到的股票和企業(yè)債券，以及參與上市公司非公開發(fā)行、并購(gòu)重組或私有化等情形；

3、投資房地產(chǎn)、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

4、向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

5、吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借（以股權(quán)投資為目的的可轉(zhuǎn)債除外，但不得從事明股實(shí)債）；

6、以任何形式對(duì)外舉債；

7、直接或者間接投資法律、行政法規(guī)和國(guó)家政策禁止投資的行業(yè)或領(lǐng)域；

8、直接或者間接投資于違反國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目，包括但不限于以下情形：

1）投資項(xiàng)目被列入國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄；

2）投資項(xiàng)目違反國(guó)家環(huán)境保護(hù)政策要求；

3）通過穿透核查，子基金最終投向上述投資項(xiàng)目；

9、發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

10、其他國(guó)家法律法規(guī)及政策包括但不限于《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（銀發(fā)[2018]106號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步明確規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資創(chuàng)業(yè)投資基金和政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金有關(guān)事項(xiàng)的通知》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2019〕1638號(hào)）、關(guān)于多層嵌套的強(qiáng)制性規(guī)定以及合伙協(xié)議禁止從事的其他事項(xiàng)。

四、投資專注度

基金合伙協(xié)議或者公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)投資決策委員會(huì)和專職管理團(tuán)隊(duì)的核心人員進(jìn)行鎖定;鎖定人員如發(fā)生變動(dòng)或會(huì)觸發(fā)關(guān)鍵人條款，且須經(jīng)合伙人大會(huì)等基金相關(guān)權(quán)利機(jī)構(gòu)表決通過，并報(bào)科創(chuàng)基金管理人備案。

五、信息披露

基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向科創(chuàng)基金管理人提交季度、年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告、年度審計(jì)報(bào)告和季度及年度托管報(bào)告；應(yīng)當(dāng)建立重大事項(xiàng)披露制度，重大事項(xiàng)包括但不限于∶基金合伙協(xié)議修訂、資本增減、高級(jí)管理人員變更、合并、清算等。

六、儲(chǔ)備項(xiàng)目

為提高基金設(shè)立運(yùn)作效率，基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)或管理機(jī)構(gòu)在申報(bào)時(shí)，應(yīng)提供儲(chǔ)備項(xiàng)目清單，儲(chǔ)備項(xiàng)目擬投資金額不低于基金首期實(shí)繳出資50%，且招引或返投類儲(chǔ)備項(xiàng)目擬投資金額不低于科創(chuàng)基金首期出資額，儲(chǔ)備項(xiàng)目與基金投資策略和領(lǐng)域相匹配。

七、接受考核

管理人同意接受基金績(jī)效評(píng)價(jià)考核。

八、遴選程序

（一）發(fā)布公告

公開發(fā)布遴選公告和申報(bào)指引；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)根據(jù)公告要求自行評(píng)估后提交申報(bào)材料。

（二）材料初審

對(duì)申報(bào)材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進(jìn)行初步審核，排除不符合基本要求的申報(bào)方案，確定初選機(jī)構(gòu)名單。

（三）專家評(píng)審

專家評(píng)審委員會(huì)組織評(píng)審專家集中全面審查管理機(jī)構(gòu)申報(bào)材料，通過審核書面材料、申報(bào)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)問詢等方式，進(jìn)行綜合性判斷和評(píng)分，確定候選管理機(jī)構(gòu)名單。

（四）結(jié)果公示

遴選結(jié)果向社會(huì)公示不少于5個(gè)工作日。

吉安市科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金管理人遴選項(xiàng)目申報(bào)材料說明

申報(bào)方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)，按以下內(nèi)容提交材料。

文件一 申報(bào)方概況

（一）基本情況

包括機(jī)構(gòu)名稱、注冊(cè)地址、認(rèn)繳及實(shí)繳出資、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、治理架構(gòu)、高管團(tuán)隊(duì)、歷史沿革、行業(yè)地位、所獲榮譽(yù)及行業(yè)榜單排名等。

（二）業(yè)務(wù)及團(tuán)隊(duì)情況

包括業(yè)務(wù)布局、私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)概況、旗下私募基金管理人情況等；部門設(shè)置情況、部門職責(zé)及人員配置；核心業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)、風(fēng)控團(tuán)隊(duì)、后臺(tái)管理團(tuán)隊(duì)情況等。

（三）制度建設(shè)情況

包括基金募集制度、立項(xiàng)制度、投資決策制度、投后管理制度、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)制度、激勵(lì)約束制度、跟投制度、利益沖突制度等。

（四）財(cái)務(wù)情況

包括總體財(cái)務(wù)情況、各業(yè)務(wù)板塊財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)板塊說明管理費(fèi)收入和業(yè)績(jī)報(bào)酬收入占比等。并提供近三年審計(jì)報(bào)告。

（五）累計(jì)管理基金總體情況

包括基金數(shù)量、規(guī)模、類型、方向等基金總體布局情況；投資方向、已投項(xiàng)目、項(xiàng)目退出、項(xiàng)目上市、并購(gòu)等總體投資情況；基金DPI、IRR、清算等總體收益情況。

（六）歷史投資業(yè)績(jī)列表

1、直投基金列表：包括基金名稱、注冊(cè)地、成立時(shí)間、存續(xù)期、出資人結(jié)構(gòu)、基金規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資領(lǐng)域、投資階段、已投規(guī)模、已投項(xiàng)目數(shù)量、退出項(xiàng)目數(shù)量、已投科技型企業(yè)（認(rèn)定參照《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》《科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)辦法》）情況、綠色企業(yè)（認(rèn)定參照《綠色低碳轉(zhuǎn)型產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2024年版）》）情況、退出項(xiàng)目金額、DPI、IRR、MOIC、明星項(xiàng)目等；

2、直投項(xiàng)目列表：包括項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目所在地、項(xiàng)目領(lǐng)域、投資時(shí)間、投資輪次、投資主體、領(lǐng)投/跟投、投資金額、占股比例、是否退出、退出日期、退出方式、DPI、IRR、MOIC、未退出的項(xiàng)目進(jìn)展及項(xiàng)目估值、計(jì)劃的退出方式等。

（七）存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的其他基金管理機(jī)構(gòu)情況說明（如有）

（八）有關(guān)訴訟、仲裁、擔(dān)保、處罰及其他或有風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)說明

文件二 申報(bào)方管理團(tuán)隊(duì)情況

擬服務(wù)于示范區(qū)投資基金的管理團(tuán)隊(duì)組成情況、核心優(yōu)勢(shì)、履歷背景、歷史投資業(yè)績(jī)、累計(jì)服務(wù)基金情況等，并附詳細(xì)簡(jiǎn)歷（包括姓名、性別、職務(wù)、年齡、學(xué)歷學(xué)位、學(xué)習(xí)及工作經(jīng)歷、加入團(tuán)隊(duì)時(shí)間、分工情況、共同合作經(jīng)歷、參與過的項(xiàng)目情況及業(yè)績(jī)、參與管理基金情況等）。

文件三 示范區(qū)儲(chǔ)備項(xiàng)目情況

包括項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目所在地、項(xiàng)目領(lǐng)域、項(xiàng)目簡(jiǎn)介、財(cái)務(wù)情況、團(tuán)隊(duì)情況、項(xiàng)目估值、擬投資金額、項(xiàng)目?jī)r(jià)值和亮點(diǎn)、項(xiàng)目推進(jìn)進(jìn)度、是否符合示范區(qū)投資基金投資方向及投資標(biāo)的要求等。

文件四 申報(bào)方認(rèn)為需要說明或提供的其他材料

包括但不限于：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程或合伙協(xié)議、登記備案證明、法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人（或其委派代表）身份證明。

文件五 承諾函

申報(bào)材料匯編用印、格式、封面、裝訂要求均通過招標(biāo)代理獲取。